科创板首批(pī)退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布(bù)公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将被(bèi)实(shí)施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书，两家公(gōng)司的(de)股票自(zì)4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前确(què)认收入等(děng)方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过(guò)前述财务(wù)造(zào)假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易(yì)盛还(hái)存(cún)在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事(shì)长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双几近是什么意思，几近什么意思拼音发(fā)布公告(gào)称(chēng)，公(gōng)司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的(de)审核意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定(dìng)，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退(tuì)市整理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日(rì)。交易所(suǒ)将在(zài)退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天几近是什么意思，几近什么意思拼音健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次(cì)公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务(wù)未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收(shōu)到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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