昨日晚间，证监会就(jiù)《证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用活动

　　为(wèi)规范(fàn)证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管活动，保(bǎo)护(hù)投资者合(hé)法权(quán)益，维(wéi)护(hù)证券期货市场安全(quán)平稳运(yùn)行，证(zhèng)监会起(qǐ)草(cǎo)了(le)《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于(yú)昨日向社会(huì)公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来，证券期(qī)货交易所向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供(gōng)信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息(xī)系统安全(quán)稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场的不断发展，主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)分配不尽(jǐn)合(hé)理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步(bù)规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券(quàn)期货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康(kāng)发展，证(zhèng)监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思(sī)路有三。一(yī)是(shì)全(quán)面覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合业(yè)务活动的(de)具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机(jī)交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构两部(bù)分，分别提(tí)出完善的监管要(yào)求，并要求其他(tā)类型的(de)参(cān)与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底(dǐ)线。安全(quán)运行是从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活动的基(jī)础(chǔ)和(hé)前提(tí)，《管理规定》规定了(le)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)的安全管理要(yào)求(qiú)，明确了证券期货(huò)经营机构的尽职调查和业务(wù)审批机制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券(quàn)期货交易所和证券期货经(jīng)营机构从事主机(jī)交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定(dìng)落(luò)地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)行业(yè)主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交易所提(tí)供的机房(fáng)机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署在(zài)相关资源的信(xìn)息系统可以连(lián)接证券期货交易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)要求。明确(què)了证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期货(huò)交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券期货业信息系(xì)统(tǒng)托管基本(běn)要求(qiú)》中三级系(xì)统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协(xié)议(yì)、收费要求(qiú)、服务(wù)退出与资源再(zài)分配等方面保障证券期(qī)货交易所提供有关(guān)服务的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货(huò)交易所(suǒ)需建立健全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求，证券期货交易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服务(wù)的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机(jī)托管资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专(zhuān)区(qū)管理(lǐ)，并确保相关专(zhuān)区到核心交易系统通信前端的(de)通信时延保持(chí)一(yī)致(zhì)。

　　再(zài)次(cì)是(shì)证券期货经(jīng)营机(jī)构要求。明确(què)了(le)证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对(duì)证券期(qī)货经营(yíng)机构租用(yòng)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资(zī)源(yuán)的一般要求作(zuò)出(chū)规(guī)定。从能力评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职调查等(děng)方面确保证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构能够保障客户设施(shī)的(de)安(ān)全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到(dào)，证券期货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源部(bù)署客(kè)户提供(gōng)的软件(jiàn)或(huò)硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营(yíng)机构部(bù)署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充分评(píng)估(gū)，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的信天可汗是什么意思指的是谁，天可汗正确读音息系统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证(zhèng)券(quàn)期货交易所的监管报告义务(wù)，规定中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期(qī)货经营机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违(wéi)反本(běn)规定，或者在(zài)监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报(bào)告(gào)义(yì)务的(de)，中国证监会可以(yǐ)对(duì)证券期货交易所采(cǎi)取监(jiān)管谈话、出具(jù)警示函、责(zé)令(lìng)限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评(píng)、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并(bìng)责令证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所对其他责(zé)任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会(huì)及其派出机(jī)构可以依照《证券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关机构(gòu)和(hé天可汗是什么意思指的是谁，天可汗正确读音)人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖接受监(jiān)察(chá)调(diào)查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重职(zhí)务违法，目(mù)前正在接(jiē)受中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪(jì)检监(jiān)察组和浙江省台州市监委监察调查。

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