直播短视(shì)频(pín)成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被jk袜子总是掉怎么办，足球袜套j(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

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　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台(tái)进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业(jk袜子总是掉怎么办，足球袜套jyè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供(gōng)关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合(hé)法合规、研(yán)究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要(yào)较高(gāo)专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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