零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国(guó)证监(jiān)会《行(xíng)政处罚(fá)事(shì)高中学费一年大概多少钱，高中学费一个学期多少钱先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督(dū)导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做(zuò)出行政处(chù)罚。高中学费一年大概多少钱，高中学费一个学期多少钱p>

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金(jīn)来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程(chéng)与认购(gòu)对(duì)象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目(mù)流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目(mù)的保荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券立案(àn)调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东(dōng高中学费一年大概多少钱，高中学费一个学期多少钱)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营发展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关(guān)规定(dìng)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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