科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发(fā)的《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)委(wěi)审议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安(ān)排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确(què)认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证(zhèng)券(quàn)发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达(dá)易盛还(hái)存在(zài)虚增(zēng)在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证监会(huì)对(duì)泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司(sī)均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市(shì)事(shì)宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公(gōng)告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一交易(yì)日起，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后(hòu)5个交(jiāo)易(yì)日(rì)内对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时不朽的意思申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续受理并裁(c不朽的意思ái)定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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