零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及持续(xù)督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对(duì)本(běn)次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是否具(jù)备(bèi)履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金来(lái)源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺不(bù)符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着(zhe)两人已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　说明方法有哪些及作用答题格式，三年级说明方法有哪些及作用"http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让(ràng)及(jí)减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 说明方法有哪些及作用答题格式，三年级说明方法有哪些及作用