昨日晚间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)活(huó)动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护(hù)证券期(qī)货(huò)市(shì)场安全平稳运行，证监会起草了(le)《证券期货(huò)市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源，为行业提(tí)供信(xìn)息科技基(jī)础(chǔ)支撑服(fú)务，对(duì)于(yú)提升(shēng)行业信息基础设施运维(wéi)水平(píng)，保障(zhàng)行业信息(xī)系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断(duàn)发(fā)展，主机交易托(tuō)管资(zī)源分配不(bù)尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会(huì)起草《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思(sī)路(lù)有(yǒu)三。一是全面覆盖(gài)各(gè)类主(zhǔ)体(tǐ)。结(jié)合业务活(huó)动(dòng)的具(jù)体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易(yì)托(tuō)管相关主体分(fēn)为证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求(qiú)其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全(quán)底(dǐ)线(xiàn)。安全(quán)运(yùn)行是从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的基础和前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定了(le)主机交易托(tuō)管资源的安全(quán)管(guǎn)理要求，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽职调查和(hé)业务(wù)审批机制，从安全的角度(dù)作出(chū)全(quán)面规(guī)定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合(hé)理原(yuán)则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构(gòu)从(cóng)事主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动的(de)各个环节，同时(shí)也充分(fēn)注(zhù)重有关规定(dìng)落地过程中(zhōng)的(de)可操作性，切实(shí)提(tí)升市(shì)场主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期货(huò)行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动提出(chū)了要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原则(zé)以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交(jiāo)易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资(zī)源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其中秋节月饼的古诗10首，关于中秋节月饼的诗次是(shì)证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提供主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服(fú)务有关要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要(yào)求(qiú)证券期货交(jiāo)易所实施专(zhuān)区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期货业(yè)信息系统托管(guǎn)基本要求(qiú)》中三(sān)级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关(guān)服务的公平合理；加(jiā)强风险防(fáng)控，证券期货交易所需(xū)建立健全监控指(zhǐ)标(biāo)及应(yīng)急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务的(de)，应当将主机交易托管资源(yuán)和(hé)其他主机托管资源进行区分，对主机(jī)交(jiāo)易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确(què)保(bǎo)相关(guān)专区到核心交易(yì)系统通信(xìn)前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求(qiú)。明确了(le)证券(quàn)期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源有关(guān)要求。具体来看，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)的(de)一般要求作出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客户设(shè)施的安全运行。明确证券期货经营机构(gòu)对证券期(qī)货交易(yì)所的(de)报(bào)告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)部(bù)署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货(huò)经营机构部署客(kè中秋节月饼的古诗10首，关于中秋节月饼的诗)户(hù)设(shè)施(shī)）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资金投入(rù)、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件(jiàn)设施的(de)安全运(yùn)行，并将不同客户的(de)信息系统、客(kè)户与经营机构的信息(xī)系统进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明确证券(quàn)期(qī)货交易所的监管报告义务(wù)，规定中国(guó)证监会及(中秋节月饼的古诗10首，关于中秋节月饼的诗jí)其派出(chū)机构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)及证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者(zhě)在监管工作中不(bù)履行职责，或者(zhě)不履行本规(guī)定有关报告义务的，中国证监会可以对(duì)证(zhèng)券期货交易所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高级(jí)管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批评(píng)、撤职(zhí)等行政处(chù)分，并责令证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券期(qī)货业网络和(hé)信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据(jù)昨日(rì)中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职(zhí)务违(wéi)法(fǎ)，目(mù)前(qián)正在接受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组和(hé)浙江省(shěng)台州市监委监察(chá)调查。

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