直播(bō)短(duǎn)视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间实(shí)名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根(gēn)据秋以为期句式特点，秋以为期句式判断《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投(tóu)资(zī)者合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部也被(bèi)出(chū)具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合(hé)规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进行推广的(de)人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的秋以为期句式特点，秋以为期句式判断粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放(fàng)量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布(bù)短视(shì)频的账号数(shù)量也有不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播秋以为期句式特点，秋以为期句式判断成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证(zhèng)券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合(hé)规、研究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播展业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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