科创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会(huì)下(xià)发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司(sī)下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议(yì)同(tóng)意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续通过前述(shù)财务造(zào)假方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润(rùn)14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会(huì)最终(zhōng)对泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证(zhèng)，提(tí)出(chū)陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核(hé)意(yì)见作出(chū)是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入(rù)退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内(nèi)对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的(d再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗e)是，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了(le)泽达(dá)易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国(guó)证监会立(lì)案调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集(jí)并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。

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