近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈(liè)，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易商协(xié)会(huì)对建设银行启(qǐ)动自律调查(chá)，这是两(liǎng)天内第二家被要求自律调查的大(dà)行。今年(nián)以(yǐ)来，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构启(qǐ)动(dòng)自(zì)律调查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多(duō)家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银行间市场交易(yì)商协会（下(xià)称“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券市(shì)场自律处(chù)分规则》，交易商协会已对(duì)中国建设银(yín)行(xíng)股份夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话有限公司债务(wù)融资工具(jù)承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销非金融企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地产企业债券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的(de)监管力度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日(rì)，交易商协会官(guān)网发布(bù)信息(xī)，针对中国进出口银行金融债(zhài)券发行涉(shè)嫌违规行为，以及(jí)中(zhōng)国(guó)民(mín)生(shēng)银(yín)行承销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为已开(kāi)展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连(lián)银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托(tuō)共5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交(jiāo)易商协(xié)会通过深入调查发现，大(dà)连银行等多家机(jī)构存在债券代持(chí)交易等(děng)违规行为。其(qí)中(zhōng)，大连银(yín)行通过做市业务(wù)方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相(xiāng)反(fǎn)、清算速度不(bù)同的(de)现券交易(yì)，代持利率债(zhài)活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西(xī)银(yín)行和青岛银行(xíng)，内控执行不严(yán)或(huò)流于(yú)形(xíng)式(shì)，未有效评估(gū)交易合理(lǐ)性，作为中间方以(yǐ)现券买卖或做(zuò)市等方式参与(yǔ)债券代持(chí)交(jiāo)易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自(zì)律调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常监测工作(zuò)中发(fā)现，工商银行主承(chéng)销的多期债务融资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市(shì)场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券(quàn)市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披(pī)露(lù)，近(jìn)期在查处四平市城市发展投(tóu)资控股(gǔ)有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银(yín)行因违(wéi)规收取(qǔ)发行人大额财(cái)务资(zī)助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则(zé)，被交(jiāo)易商协会进行自(zì)律调查。一同被开展自律调(diào)查(chá)的还有光(guāng)大证券、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公司(sī)两家(jiā)金(jīn)融机构。

　　交易(yì)商协会(huì)监管处罚力度(dù)加(jiā)强

　　根据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自(zì)律问询103次，作出(chū)各类自律(lǜ)处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用(yòng)增(zēng)进机构、4家(jiā)主(夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话zhǔ)承销商、3家会计师事(shì)务所(suǒ)、1家律师(shī)事务所、2家其他类型(xíng)机构(gòu)和54名直接责任人。作出的处分中，警告(gào)及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看(kàn)，被通(tōng)报的原(yuán)因包括低价包销(xiāo)多期债务(wù)融(róng)资(zī)工(gōng)具(jù)，影(yǐng)响了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工具(jù)未按照发行文件约定(dìng)开展余额包销，个别债(zhài)务(wù)融资工具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了(le)发行利(lì)率，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序造成了一(yī)定不(bù)良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市(shì)场责任意识(shí)，严格遵(zūn)守相关监管规定和自律(lǜ)规则(zé)要(yào)求(qiú)，合规展业，自觉(jué)维(wéi)护银行间(jiān)债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会(huì)表示，做市商作为银行(xíng)间市(shì)场基石(shí)机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进价格发(fā)现的(de)重要作用，应(yīng)切实提(tí)升做市交易能力，加(jiā)强内(nèi)部(bù)控(kòng)制和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协(xié)会的监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金(jīn)融政策监(jiān)管专(zhuān)家周毅钦对(duì)《国(guó)际金融报(bào)》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协会将继(jì)续贯(guàn)彻落实(shí)监管从严要(yào)求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类(lèi)主体归(guī)位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序(xù)。债券承销机构(gòu)作(zuò)为(wèi)债券市场的“看门人(rén)”，对于商业银(yín)行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责任(rèn)，切实维护好行业的良(liáng)性(xìng)竞争生态。

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