科创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称(chēng)，其(qí)收到(dào)证监会下(xià)发(fā)的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按(àn)规定披露对外担(dān)保余额(é)合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财(cái)务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的(de)证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关(guān)联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚(xū)增在(zài)建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺(雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停牌(pái)及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告(gào)称，公(gōng)司触及《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司(sī)股(gǔ)票复(fù)牌并雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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